Предотвращение финансовых преступлений и комплаенс 1749 просмотров

город: , Баку

ОБ ОБУЧАЮЩЕМ МЕРОПРИЯТИИ

Предотвращение финансовых преступлений и комплаенс
13 – 14 сентября 2018 г., Баку, Азербайджан

ОБЗОР КУРСА

Данный курс по предотвращению и комплаенсу финансовых преступлений поможет участникам расширить свои знания о том, как принятие мер по предотвращению финансовых преступлений внутри предприятия может помочь улучшить управление рисками финансовых преступлений.
Внутренний контроль, процедуры решения проблем и процедуры внутренней и внешней отчетности будут тщательно изучаться на типовых примерах извлечения уроков с упором на все более сложную роль инспекторов по противодействию отмыванию денег (MLRO) и главного сотрудника по комплаенсу (ССО) в организации.

ЦЕЛИ КУРСА

Участники узнают о различиях между предупреждением финансовых преступлений (FCP) и комплаенсом финансовых преступлений (FCC) и о превентивных мерах, которые должны приниматься в отношении внутренних, внешних и гибридных заинтересованных сторон.
Делегаты также получат углубленные знания о ключевых профессиональных критериях пропорциональности и относительности, а также будут иметь возможность идентифицировать взаимосвязанность и необходимые меры в отношении недостаточного внутреннего контроля с помощью практических примеров и анализа конкретных ситуаций.
Участники получат углубленное понимание, что такое разделение обязанностей (SOD) в контексте обеспечения надежной профилактики финансовых преступлений и практиках комплаенса, а также как избежать дублирования усилий, которое только подрывает эффективность системы управления рисками в организации в рамках, так называемых, четырех линий обороны.

ДЛЯ КОГО ПРЕДНАЗНАЧЕН КУРС

Председатели Совета директоров
Управляющие директора
Генеральные директора
Члены Совета директоров
Секретари компаний
Финансовые директора
Директора отделов по работе с персоналом
Члены комитета по аудиту
Члены комитета по управлению рисками
Члены комитета по вознаграждениям
Главы комплаенса
Сотрудники комплаенса
Главы юридических отделов
Сотрудники юридических отделов
Главные специалисты комплаенса и главные юристы

СОДЕРЖАНИЕ КУРСА

Определение роли руководителя
Ответственность руководителя vs ответственность менеджеров – методические рекомендации
Функциональность v. дисфункциональность
Уроки прошлого
Анализ дела Wells Fargo
Эффективность для предотвращения: состав – обязанности – поведение
Анализ дела Barclays FX
Кто чем «владеет»? – ключевые обязанности vs.ключевые должностные лица
Что такое предотвращение финансовых преступлений (FCP)? Что такое комплаенс финансовых преступлений (FCC)?
Внутренний контроль и SOD
Системы предупреждения, реагирующие системы и превентивные меры
Пропорциональность
Приведение практических примеров на основе анализа конкретных ситуаций
Переопределение риска, аудита и функций комплаенса
Установление ключевых различий
Кто такие MLRO и CCO?
Комитеты по риску и аудиту в рамках FCP и комплаенса
Упражнения и ролевые игры на основе реальных ситуаций
Групповые упражнения на основе реальных ситуаций, связанных с риском
Сеанс «вопрос-ответ»

Поделиться:

Другие способы записаться

— Позвонить в учебное заведение: Показать телефон

— Написать письмо: Отправить e-mail

Контактное лицо: BizEducate - бизнес тренинги и семинары за рубежом

Подробнее о компании Преподаватели Отзывы

Если Вам не ответили на звонок или письмо, сообщите пожалуйста нам об этом

Комментарии:

06.03.2020

Как оценить бизнес?

Разные причины могут побудить предпринимателя продать его бизнес. Как бы то ни было, это личное дело собственника. Но все сталкиваются с одной и той ж...

Продолжить чтение →

Уроки менеджмента от Ицхака Адизеса

Какой должна быть идеальная команда и ее лидер? Как люди дополняют друг друга и становятся сильнее в команде и какова роль лидера в этом? Об этом небо...