Объявления / Предотвращение финансовых преступлений и комплаенс

Предотвращение финансовых преступлений и комплаенс 913 просмотров

город: , Баку

 

ОБ ОБУЧАЮЩЕМ МЕРОПРИЯТИИ

---

Предотвращение финансовых преступлений и комплаенс
13 – 14 сентября 2018 г., Баку, Азербайджан

ОБЗОР КУРСА

Данный курс по предотвращению и комплаенсу финансовых преступлений поможет участникам расширить свои знания о том, как принятие мер по предотвращению финансовых преступлений внутри предприятия может помочь улучшить управление рисками финансовых преступлений.
Внутренний контроль, процедуры решения проблем и процедуры внутренней и внешней отчетности будут тщательно изучаться на типовых примерах извлечения уроков с упором на все более сложную роль инспекторов по противодействию отмыванию денег (MLRO) и главного сотрудника по комплаенсу (ССО) в организации.

ЦЕЛИ КУРСА

• Участники узнают о различиях между предупреждением финансовых преступлений (FCP) и комплаенсом финансовых преступлений (FCC) и о превентивных мерах, которые должны приниматься в отношении внутренних, внешних и гибридных заинтересованных сторон.
• Делегаты также получат углубленные знания о ключевых профессиональных критериях пропорциональности и относительности, а также будут иметь возможность идентифицировать взаимосвязанность и необходимые меры в отношении недостаточного внутреннего контроля с помощью практических примеров и анализа конкретных ситуаций.
• Участники получат углубленное понимание, что такое разделение обязанностей (SOD) в контексте обеспечения надежной профилактики финансовых преступлений и практиках комплаенса, а также как избежать дублирования усилий, которое только подрывает эффективность системы управления рисками в организации в рамках, так называемых, четырех линий обороны.

ДЛЯ КОГО ПРЕДНАЗНАЧЕН КУРС

• Председатели Совета директоров
• Управляющие директора
• Генеральные директора
• Члены Совета директоров
• Секретари компаний
• Финансовые директора
• Директора отделов по работе с персоналом
• Члены комитета по аудиту
• Члены комитета по управлению рисками
• Члены комитета по вознаграждениям
• Главы комплаенса
• Сотрудники комплаенса
• Главы юридических отделов
• Сотрудники юридических отделов
• Главные специалисты комплаенса и главные юристы

СОДЕРЖАНИЕ КУРСА

• Определение роли руководителя
• Ответственность руководителя vs ответственность менеджеров – методические рекомендации
• Функциональность v. дисфункциональность
• Уроки прошлого
• Анализ дела Wells Fargo
• Эффективность для предотвращения: состав – обязанности – поведение
• Анализ дела Barclays FX
• Кто чем «владеет»? – ключевые обязанности vs.ключевые должностные лица
• Что такое предотвращение финансовых преступлений (FCP)? Что такое комплаенс финансовых преступлений (FCC)?
• Внутренний контроль и SOD
• Системы предупреждения, реагирующие системы и превентивные меры
• Пропорциональность
• Приведение практических примеров на основе анализа конкретных ситуаций
• Переопределение риска, аудита и функций комплаенса
• Установление ключевых различий
• Кто такие MLRO и CCO?
• Комитеты по риску и аудиту в рамках FCP и комплаенса
• Упражнения и ролевые игры на основе реальных ситуаций
• Групповые упражнения на основе реальных ситуаций, связанных с риском
• Сеанс «вопрос-ответ»

 

Другие способы записаться

— Позвонить в учебное заведение: Показать телефон

— Написать письмо: Отправить e-mail

Контактное лицо: BizEducate - бизнес тренинги и семинары за рубежом

Подробнее о компании Преподаватели Отзывы

Если Вам не ответили на звонок или письмо, сообщите пожалуйста нам об этом

 

---

Вернуться назад